國知發(fā)運(yùn)函字〔2023〕51號(hào)

    各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)促進(jìn)中心；國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局機(jī)關(guān)各部門,專利局各部門，商標(biāo)局，局其他直屬單位、各社會(huì)團(tuán)體：

    近年來，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系”的重要指示精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，著眼營造健康有序的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)發(fā)展環(huán)境，持續(xù)在全國范圍開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)“藍(lán)天”專項(xiàng)整治行動(dòng)，各類突出違法違規(guī)代理行為得到了有效遏制，專項(xiàng)整治取得了積極成效。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)的快速發(fā)展，一些新情況、新問題逐步出現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理監(jiān)管工作仍需持續(xù)加強(qiáng)。

    為進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理行為，有力推動(dòng)行業(yè)健康發(fā)展，為激發(fā)全社會(huì)創(chuàng)新活力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供更優(yōu)質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局決定在2023年進(jìn)一步深入開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)“藍(lán)天”專項(xiàng)整治行動(dòng)，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

    一、嚴(yán)格落實(shí)商標(biāo)代理新規(guī)，重拳打擊各類突出違法代理行為

    （一）深入貫徹落實(shí)《商標(biāo)代理監(jiān)督管理規(guī)定》。2022年10月，市場監(jiān)管總局印發(fā)《商標(biāo)代理監(jiān)督管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）全面細(xì)化了《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例》的有關(guān)規(guī)定，為有效打擊各類違法違規(guī)商標(biāo)代理，進(jìn)一步規(guī)范商標(biāo)代理行為提供了制度支撐。各地要充分認(rèn)識(shí)貫徹實(shí)施《規(guī)定》的重要意義，依法履行好《規(guī)定》中明確的各項(xiàng)職責(zé)，加大宣傳培訓(xùn)力度，不斷提升本地區(qū)商標(biāo)代理監(jiān)管效能，盡快形成代理機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員遵紀(jì)守法的良好局面。

    （二）重拳打擊突出商標(biāo)代理違法違規(guī)行為。各地要按照《規(guī)定》要求，將代理搶注、囤積熱詞商標(biāo)，代理重大不良社會(huì)影響商標(biāo)，與從事商標(biāo)注冊和管理工作的人員存在勾連，在代理跨境電商業(yè)務(wù)及通過網(wǎng)絡(luò)從事商標(biāo)代理業(yè)務(wù)過程中存在違法違規(guī)行為，假冒國家機(jī)關(guān)、國家機(jī)關(guān)工作人員名義，偽造變造法律文件、印章、簽名，接受同一商標(biāo)代理中利益沖突雙方委托等違法違規(guī)行為作為2023年的重點(diǎn)整治對(duì)象，會(huì)同相關(guān)部門切實(shí)加大打擊力度。情節(jié)嚴(yán)重的，及時(shí)報(bào)送國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理；涉嫌犯罪的，依法移交有關(guān)部門追究刑事責(zé)任。

    （三）強(qiáng)化備案管理突出源頭治理。根據(jù)《規(guī)定》要求，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局印發(fā)《關(guān)于商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)重新備案的公告》，組織商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員重新備案，建立從業(yè)人員檔案，實(shí)現(xiàn)代理與審查聯(lián)動(dòng)管理，相關(guān)工作于2023年4月份完成并及時(shí)向各地反饋。各地要根據(jù)最新備案信息梳理形成本地區(qū)商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員名錄，會(huì)同相關(guān)部門更新“雙隨機(jī)、一公開”檢查名單，完善檢查事項(xiàng)清單，加強(qiáng)對(duì)商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的日常監(jiān)管。

    二、持續(xù)強(qiáng)化專利代理整治，鞏固嚴(yán)格規(guī)范行業(yè)秩序良好態(tài)勢

    （一）持續(xù)整治非正常專利申請代理行為。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局持續(xù)向各地通報(bào)非正常專利申請及代理信息，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)一步規(guī)范專利代理行為的正向引導(dǎo)。各地要充分履行代理行為發(fā)生地屬地監(jiān)管職責(zé)，依法依規(guī)加大對(duì)非正常專利申請代理行為的查處力度，加大跨地區(qū)聯(lián)合監(jiān)管力度，積極配合支持其他省份協(xié)查請求。對(duì)于反復(fù)代理、撤回后再次提交、代理涉外非正常專利申請等情節(jié)嚴(yán)重或明顯惡意的，依法給予嚴(yán)肅處理；情節(jié)特別嚴(yán)重、社會(huì)影響較大的，及時(shí)報(bào)送國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理。

    （二）持續(xù)重拳打擊無資質(zhì)專利代理行為。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局持續(xù)加強(qiáng)專利數(shù)據(jù)分析，定期篩查無資質(zhì)專利代理行為線索并轉(zhuǎn)送各地查處。各地在案件查辦過程中要注重以申請人為突破口，及時(shí)收集、調(diào)取代理合同、交易信息等關(guān)鍵證據(jù)材料，避免從事無資質(zhì)代理人員通過欺騙、威脅、誘導(dǎo)申請人等方式轉(zhuǎn)移、銷毀證據(jù)。要按照有關(guān)規(guī)定從嚴(yán)認(rèn)定違法所得，并將代理非正常申請、拒不配合調(diào)查等行為作為從重處罰情節(jié)依法依規(guī)給予高倍數(shù)或頂格罰款。對(duì)于出租、出借資質(zhì)的代理機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格實(shí)施“雙處罰”。

    （三）加強(qiáng)對(duì)提交虛假材料等行為的整治。對(duì)于代理機(jī)構(gòu)冒用他人身份信息、偽造變造法律文件等弄虛作假行為，各地要加大整治力度。對(duì)于與委托人簽訂代理委托協(xié)議，但未以代理機(jī)構(gòu)名義開展專利代理業(yè)務(wù)的，應(yīng)將其列為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，提高日常檢查頻次，及時(shí)向社會(huì)公示檢查結(jié)果，同時(shí)向相關(guān)委托人發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示，對(duì)發(fā)現(xiàn)存在代理非正常專利申請、未落實(shí)簽名責(zé)任制等違法違規(guī)行為的，依法給予嚴(yán)肅處理。要及時(shí)督促不符合執(zhí)業(yè)許可條件機(jī)構(gòu)限期整改，對(duì)于未按時(shí)完成整改或拒不整改的機(jī)構(gòu)，要依法依規(guī)給予處理。

    三、加快構(gòu)建綜合監(jiān)管體系，推動(dòng)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)多元共治格局

    （一）深化代理行業(yè)信用協(xié)同監(jiān)管。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將在全國建立專利代理信用評(píng)價(jià)管理機(jī)制，并做好信用評(píng)價(jià)結(jié)果公示。還將加快研究制定商標(biāo)代理信用評(píng)價(jià)辦法，并在重點(diǎn)地區(qū)開展試點(diǎn)工作。各地要嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理信用監(jiān)管規(guī)定，做好信用信息采集、信用計(jì)分、信用修復(fù)審核等工作。對(duì)于屬于《市場監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單管理辦法》《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用管理規(guī)定》失信情形的，及時(shí)將其列入名單，并實(shí)施相應(yīng)管理措施。要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理行業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，因地制宜制定守信激勵(lì)和失信限制細(xì)化措施，對(duì)守信主體配套給予激勵(lì)措施，充分發(fā)揮正向引領(lǐng)作用；對(duì)失信主體嚴(yán)格實(shí)施協(xié)同限制，實(shí)現(xiàn)代理領(lǐng)域“一處失信、處處受限”。

    （二）加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督作用。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將繼續(xù)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理信息公示及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，進(jìn)一步便利社會(huì)公眾慎選、優(yōu)選代理機(jī)構(gòu)。各地要進(jìn)一步暢通社會(huì)公眾舉報(bào)投訴渠道，依法加強(qiáng)監(jiān)管信息公示，指導(dǎo)各類創(chuàng)新主體特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢、示范企業(yè)慎選、優(yōu)選代理機(jī)構(gòu)。

    （三）強(qiáng)化行業(yè)自律作用。中華全國專利代理師協(xié)會(huì)、中華商標(biāo)協(xié)會(huì)要進(jìn)一步發(fā)揮行業(yè)自律作用，完善自律規(guī)范和懲戒規(guī)則，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和經(jīng)驗(yàn)交流，加大優(yōu)秀知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的培育力度，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)自覺抵制違法違規(guī)代理行為，樹立質(zhì)量優(yōu)先的價(jià)值導(dǎo)向。各地要加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)行業(yè)組織的指導(dǎo)，推進(jìn)完善行業(yè)自律規(guī)則，積極開展自律懲戒，組織開展線索調(diào)查、暗訪和協(xié)查辦案等工作，協(xié)同做好輿情應(yīng)對(duì)。有條件的地方，要加快推進(jìn)成立專門的專利、商標(biāo)代理行業(yè)組織，積極發(fā)揮行業(yè)組織作用，加快形成監(jiān)管合力。

    （四）推動(dòng)機(jī)構(gòu)提升自治水平。國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將推進(jìn)加強(qiáng)代理從業(yè)人員專業(yè)能力建設(shè)，指導(dǎo)建立代理從業(yè)人員進(jìn)階式培訓(xùn)體系，推動(dòng)機(jī)構(gòu)向標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、優(yōu)質(zhì)化、專業(yè)化方向發(fā)展。各地要督促代理機(jī)構(gòu)和代理師切實(shí)履行主體責(zé)任，完善內(nèi)部質(zhì)量管理、合規(guī)報(bào)告等各類制度，促進(jìn)機(jī)構(gòu)合法規(guī)范經(jīng)營。指導(dǎo)開展本地區(qū)專利代理師實(shí)習(xí)、執(zhí)業(yè)和專業(yè)技術(shù)知識(shí)更新系列培訓(xùn)以及商標(biāo)代理從業(yè)人員業(yè)務(wù)系列培訓(xùn)，鼓勵(lì)代理機(jī)構(gòu)拓展多層次、多樣化的高質(zhì)量服務(wù)。

    國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將繼續(xù)在重點(diǎn)地區(qū)推進(jìn)跨區(qū)域協(xié)同監(jiān)管工作，加強(qiáng)對(duì)各地監(jiān)管力度、效率、質(zhì)量的督導(dǎo)考核，定期通報(bào)各地經(jīng)驗(yàn)做法和專項(xiàng)行動(dòng)進(jìn)展情況。各地要充實(shí)代理監(jiān)管力量，加大監(jiān)管力度，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，不斷提升本地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理監(jiān)管能力。充分利用政府門戶網(wǎng)站、傳統(tǒng)媒體及新媒體信息傳播渠道，加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)行動(dòng)階段性成效和典型案例的宣傳，提高宣傳廣度和深度，進(jìn)一步提升專項(xiàng)整治的影響力和震懾力。請各地于4月21日前將本省份“藍(lán)天”行動(dòng)細(xì)化方案、11月30日前將年度總結(jié)報(bào)送至我局知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司。行動(dòng)開展過程中發(fā)現(xiàn)的問題和有益經(jīng)驗(yàn)做法請及時(shí)報(bào)送。

    特此通知。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

2023年3月31日